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嘉实酬金宝货币阛阓基金
托管公约
基金管理东谈主：嘉实基金管理有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
二〇二四年十二月
目 录
第一条 基金托管公约当事东谈主 ---------------------------------------------- 3
第二条 基金托管公约的依据、宗旨和原则 ---------------------------------- 4
第三条 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 -------------------------- 5
第四条 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 ------------------------------- 10
第五条 基金财产守护 --------------------------------------------------- 11
第六条 指示的发送、说明和实施 ----------------------------------------- 14
第七条 交游及清理交收安排 --------------------------------------------- 16
第八条 基金金钱净值缱绻和司帐核算 ------------------------------------- 18
第九条 基金收益分拨 --------------------------------------------------- 21
第十条 信息表露 ------------------------------------------------------- 22
第十一条 基金用度 ----------------------------------------------------- 24
第十二条 基金份额捏有东谈主名册的守护 ------------------------------------- 26
第十三条 基金关连文献和档案的保存 ------------------------------------- 27
第十四条 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换 --------------------------------- 28
第十五条 谢绝行径 ----------------------------------------------------- 30
第十六条 基金托管公约的变更、断绝与基金财产的清理 --------------------- 31
第十七条 毁约包袱 ----------------------------------------------------- 33
第十八条 争议处理神情 ------------------------------------------------- 34
第十九条 基金托管公约的效劳 ------------------------------------------- 35
第二十条 基金托管公约的签订 ------------------------------------------- 36
基金管理东谈主：嘉实基金管理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易考试区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单位
邮政编码：200120
电话：010-65215588
传真：010-65185678
法定代表东谈主：经雷
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
邮政编码:100010
电话：4006800000
传真：010-85230024
法定代表东谈主：方合英
鉴于：
照关连法律法则的规则具备担任基金管理东谈主的履历和智商；
法则的规则具备担任基金托管东谈主的履历和智商；
限公司拟担任嘉实酬金宝货币阛阓基金的基金托管东谈主；
为明确两边在基金托管中的权力、义务及包袱，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有
东谈主的正当权益，依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
、《中华东谈主民共和国合同法》等法律法
规以及关连规则，两边本着对等自觉、老诚守信的原则特签订本公约。
释义：
除非另有约定，《嘉实酬金宝货币阛阓基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的
术语在用于本托管公约时应具有沟通的含义；若有相背应以基金合同为准，并依其条件讲明注解。
第一条 基金托管公约当事东谈主
称号：嘉实基金管理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易考试区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单位
法定代表东谈主: 经雷
成立时期： 1999 年 3 月 25 日
批准配置机关：中国证监会
批准配置文号： 证监基金字【1999】5 号
组织体式： 有限包袱公司（外商投资、非独资）
注册本钱： 壹亿伍仟万元东谈主民币
筹画范围： 基金召募；基金销售；金钱管理；中国证监会许可的其他业务。
存续时期： 捏续筹画
称号：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成立时期：1987 年 4 月 20 日
批准配置文号：国办函198714 号
基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号
组织体式：股份有限公司
注册本钱：489.35 亿元东谈主民币
存续时期：捏续筹画
筹画范围：保障兼业代理业务（灵验期至 2020 年 09 月 09 日）
；收受公众进款；披发短期、
中期和永久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑
付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银
行卡业务；提供信用证作事及担保；代理收付款项；提供守护箱作事；结汇、售汇业务；代理
通达式基金业务；办理黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、
及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自
主采纳筹画技俩，开展筹画行动；照章须经批准的技俩，经关连部门批准后依批准的内容开展
筹画行动；不得从事本市产业策略谢绝和厌世类技俩的筹画行动。）
第二条 基金托管公约的依据、宗旨和原则
缔结本公约的依据是《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以
下简称“《基金法》
”）、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“
《运作办法》”）、
《证
券投资基金销售管理办法》
（以下简称“
《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息表露管理
办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《货币阛阓基金监督管理办法》(以下简称“《管理办
法》
”) 、
《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》(以下简称“《流动性风险管理
规则》”)、《证券投资基金信息表露内容与形状准则第 7 号〈托管公约的内容与形状〉》、基金
合同过火他关连规则。
缔结本公约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、净
值缱绻、收益分拨、信息表露及相互监督等关连事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产的
安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益的
原则，经协商一致，签订本公约。
第三条 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
资对象进行监督。
（一）本基金将投资于以下金融器具：
本基金投资于法律法则及监管机构允许基金投资的金融器具，包括：
现款；期限在一年以内（含一年）的银行进款、债券回购、中央银行单据、同行存单；剩
余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资器具、金钱救援证券；以及
中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有细腻无比流动性的货币阛阓器具。
法律法则或监管机构允许货币阛阓基金投资其他货币阛阓基金的，在不改变基金投资宗旨、
不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与其他货币阛阓基金的投资，不需召开捏有东谈主
大会。
若是法律法则或监管机构以后允许货币阛阓基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合程
序后不错将其纳入投资范围。
（二）本基金不得投资于以下金融器具：
（1）股票。
（2）可改革债券、可交换债券。
（3）以依期进款利率为基准利率的浮动利率债券，已投入临了一个利率调理期的除外。
（4）信用品级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资器具。
（5）非在世界银行间债券交游阛阓或证券交游所交游的金钱救援证券。
（6）中国证监会、中国东谈主民银行谢绝投资的其他金融器具。
法律法则或监管部门取消上述厌世后，本基金不受上述规则的厌世。
监督：
（1）货币阛阓基金投资组合的平均剩余期限，不得朝上 120 天，平均剩孑遗续期不得超
过 240 天。
（2）现款、国债、中央银行单据、策略性金融债券以及五个交游日内到期的其他金融工
具占基金金钱净值的比例共计不得低于 10%。
（3）根据本基金的基金份额捏有东谈主蚁集度情况，对上述第（1）、（2）项投资组合实施如
下调理：
当本基金前 10 名份额捏有东谈主的捏有份额共计朝上基金总份额的 50%时，本基金投资组合
的平均剩余期限不得朝上 60 天，平均剩孑遗续期不得朝上 120 天；投资组合中现款、国债、
中央银行单据、策略性金融债券以及 5 个交游日内到期的其他金融器具占基金金钱净值的比例
共计不得低于 30%；
当本基金前 10 名份额捏有东谈主的捏有份额共计朝上基金总份额的 20%时，本基金投资组合
的平均剩余期限不得朝上 90 天，平均剩孑遗续期不得朝上 180 天；投资组合中现款、国债、
中央银行单据、策略性金融债券以及 5 个交游日内到期的其他金融器具占基金金钱净值的比例
共计不得低于 20%。
（4）本基金投资于有固依期限银行进款的比例不得朝上基金金钱净值的 30%，但投资于
有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例厌世。
（5）存放在具有基金托管履历的吞并交易银行的银行进款、同行存单，共计不得朝上基
金金钱净值的 20％；存放在不具有基金托管履历的吞并交易银行的银行进款、同行存单，合
计不得朝上基金金钱净值的 5％。本基金管理东谈主管理的一齐货币阛阓基金投资吞并交易银行的
银行进款过火刊行的同行存单与债券，不得朝上该交易银行最近一个季度末净金钱的 10%。
（6）本基金投资于吞并机构刊行的债券、非金融企业债务融资器具过火看成原始权益东谈主
的金钱救援证券占基金金钱净值的比例共计不得朝上 10%，国债、中央银行单据、策略性金融
债券除外。
（7）现款、国债、中央银行单据、策略性金融债券占基金金钱净值的比例共计不得低于
（8）除发生多半赎回、贯串 3 个交游日累计赎回 20%以上概况贯串 5 个交游日累计赎回
（9）本基金总金钱不得朝上基金净金钱的 140%。
（10）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）金钱救援证券的比例，不得朝上该金钱救援
证券鸿沟的 10%；本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类金钱救援证券的比例，不得朝上基金资
产净值的 10%；本基金捏有的一齐金钱救援证券，其市值不得朝上基金金钱净值的 20％，中国
证监会规则的特殊品种除外；本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各类金钱
救援证券，不得朝上其各类金钱救援证券共计鸿沟的 10%。
（11）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上（含 AAA）的金钱救援证券。基金捏有资
产救援证券时期，若是其信用品级下落、不再稳当投资轨范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月
内给予一齐卖出。
（12）本基金管理东谈主管理的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%。
（13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得朝上基金金钱净值的 10%；因证
券阛阓波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金不稳当本款所规则比
例厌世的，本基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。
（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购
交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。
（15）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器具占基金金钱净值的比
例共计不得朝上 10%，其中单一机构刊行的金融器具占基金金钱净值的比例共计不得朝上 2%。
前述金融器具包括债券、非金融企业债务融资器具、银行进款、同行存单、关连机构看成原始
权益东谈主的金钱救援证券及中国证监会认定的其他品种。
本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的交易银行的银行进款与同行存单的，应当经基金
管理东谈主董事会审议批准，关连交游应当预先征得基金托管东谈主的原意，并看成要紧事项履行信息
表露要领。
（16）中国证监会、中国东谈主民银行规则的其他比例厌世。
法律法则或监管部门调理上述厌世，则本基金投资将按照调理后的功令实施。
除上述第(7) 、
（11）
、(13)、(14)条及基金合同另有约定外，因基金鸿沟或阛阓变化等原
因导致投资组合超出上述约定的规则，基金管理东谈主应在 10 个职责日内进行调理，以稳当关连
厌世规则，但法律法则或中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。
基金管理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的
关连约定。时期，本基金的投资范围、投资策略应当稳当本基金合同的约定。基金托管东谈主对基
金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起开动。
行监督：
根据法律法则的规则及基金合同的约定，本基金谢绝从事下列行径：
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东谈主贷款概况提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕交游、足下证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行动；
（6）依照法律法则关连规则，由中国证监会规则谢绝的其他行动。
法律法则或监管部门调理上述谢绝行径的，本基金不受上述厌世。
债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经介意采纳的、本基
金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算神情。基金托管
东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金管理东谈主不错
每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调理银
行间债券阛阓交游敌手名单，应向基金托管东谈主讲明事理，在与交游敌手发生交游前 3 个职责日
内与基金托管东谈主协商处理。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调理的名单开动生
效，新名单成功前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。
基金管理东谈主负责对交游敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交游功令进行交游，基金托管东谈主
则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同形成的
亏损。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游神情进行交游时，
基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨包袱。
行进行监督：
基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的规则及基金合同的约定，确信
稳当条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银
行进款的交游敌手是否稳当关连规则进行监督。
本基金投资银行进款应稳当如下规则：
账目及核算的真确、准确。
明确两边在关连公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目查对、到
期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、守护等经由中的权力、义务和职责，以确保
基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
户尊府、投资指示、进款证实书等关连文献，切实履行托管职责。
《运作办法》
等关连法律法则，以及国度关连账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。
稳当条件的进款银行的名单实施，如基金托管东谈主发现基金管理东谈主将基金金钱投资于该名单之外
的进款银行，有权拒却实施。该名单如有变更，基金管理东谈主应在启用新名单前提前两个职责日
将新名单发送给基金托管东谈主。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主在采纳进款银行时有违背关连法律法则的规则及基金合同的
约定的行径，应实时以书面体式报告基金管理东谈主在 10 个职责日内矫正。基金管理东谈主对基金托
管东谈主报告的违纪事项未能在 10 个职责日内矫正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管
东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪行径，应立即敷陈中国证监会，同期报告基金管理东谈主在 10 个工
作日内矫正或拒却结算。
类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、
基金收益分拨、关连信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。
若是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将装假的功绩发扬数据印制在宣传推介材料
上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱。
和基金合同的规则，应实时以书面体式报告基金管理东谈主限期矫正。基金管理东谈主应积极协作和协
助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到报告后应鄙人一职责日前实时查对并以书面体式
给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行讲明注解或举证，讲明违纪原因及矫正期限，并
保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对报告县项进行复查，
督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主报告的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托
管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游要领也曾成功的投资指示违背法
律、行政法则和其他关连规则，概况违背基金合同约定的，应当立即报告基金管理东谈主，并敷陈
中国证监会。
基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应在规则时期内回话并改正，
或就基金托管东谈主的疑义进行讲明注解或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金
监督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极协作提供关连数据尊府和轨制等。
金管理东谈主限期矫正，并将矫正后果敷陈中国证监会。基金管理东谈主无梗直事理，拒却、遏制对方
根据本公约规则哄骗监督权，或选定拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经
基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
第四条 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主缱绻的基金资
产净值、各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率、根据基金管理东谈主指示办理清理
交收、关连信息表露和监督基金投资运作等行径。
或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、
本托管公约过火他关连规则时，基金管理东谈主应实时以书面体式报告基金托管东谈主限期矫正，基金
托管东谈主收到报告后应鄙人一职责日前实时查对说明并以书面体式向基金管理东谈主发出回函，讲明
违纪原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随
时对报告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在规则时期内回话基金管理东谈主并改正。
托管东谈主限期矫正，并将矫正后果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无梗直事理，拒却、遏制基金管
理东谈主根据本公约规则哄骗监督权，或选定拖延、讹诈等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情
节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。
第五条 基金财产守护
令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。
如有特殊情况两边可另行协商处理。
期并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时报告基金管理
东谈主选定步调进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基金托管东谈主对此给予必要的协助协作，但
不承担相应包袱。
除依据法律法则和基金合同的规则外，基金托管东谈主不得委用第三东谈主托管基金金钱。
认购专户，该账户由基金管理东谈主委用的注册登记机构开立并管理。
份额捏有东谈主东谈主数稳当《基金法》、
《运作办法》等关连规则后，基金管理东谈主应将召募的属于本基
金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为本基金开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当
日出具说明文献。同期在规则时期内，基金管理东谈主应聘用具有从事证券业务履历的司帐师事务
所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会
计师署名灵验。
款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
在其营业机构开立本基金的资金账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基
金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。
基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务除外的行动。
金钱的支付。
海分公司、深圳分公司开立证券账户。
圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。
管理东谈主不得出借或未经对方原意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务除外的行动。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主清理职责，基金管
理东谈主应给予积极协助。结算备付金和结算保证金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的
规则实施。
运用由基金管理东谈主负责。
关账户的开设、使用的，按关连规则开设、使用并管理；若无关连规则，则基金托管东谈主应当比
照并慑服上述对于账户开设、使用的规则。
基金合同成功后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司的关连
规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管与结算账户，并代表基金
进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订世界银行间债券阛阓
债券回购主公约。
管理东谈主和基金托管东谈主筹商后开立。新账户按关连功令使用并管理。
基金财产投资的关连什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善守护，
守护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办
理。属于基金托管东谈主骨子灵验限制下的什物证券在基金托管东谈主守护时期的损坏、灭失，由此产
生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构骨子灵验限制的证券不承担
守护包袱。
由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关连的要紧合同的原件别离由基金管理东谈主、基金托
管东谈主守护。除公约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应保证基
金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。要紧
合同的守护期限为基金合同断绝后 15 年。
第六条 指示的发送、说明和实施
基金管理东谈主应利用基金管理东谈主及基金托管东谈主招供的神情向基金托管东谈主发送指示。基金管
理东谈主应向基金托管东谈主提供书面授权文献，该文献中应含有管理东谈主预留印鉴，该预留印鉴为托管
东谈主确信管理东谈主所发送指示体式真确性的唯独依据。向托管东谈主发送授权文献后，要实时电话说明，
以保证托管东谈主实时查收。基金托管东谈主在收到授权文献后并管理理东谈主电话说明后，授权文献即生
效。基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主及关连操作主谈主
员除外的任何东谈主泄露。
指示包括付款指示(含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过火他资金划拨指
令等。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户
尊府等，加盖预留印鉴，或以其他基金管理东谈主及基金托管东谈主招供的神情对指示说明。
基金管理东谈主发送指示应给与加密传真神情或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主两边书面共同
说明的神情。
基金管理东谈主应按照法律法则和基金合同的规则，在其正当的筹画权限和交游权限内发送
指示。
指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话神情向基金托管东谈主说明。
基金管理东谈主应在交游结果后将世界银行间交游成交单加盖章章后实时传真给基金托管东谈主，
并电话说明。
基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主实施指示留出至少 2 个职责小时。由基金管
理东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出饱和的划款时期，未准备饱和资金，甚至资金未
能实时到账所形成的亏损由基金管理东谈主承担。
基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，回话基金管理东谈主的指示说明电话。指示到
达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金管理东谈主提供的授权文献进行口头相符的体式
审查，实时审慎考据关连内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真确性不承担包袱。如有疑问必须
实时报告基金管理东谈主。
基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。
基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示时，基金托管资金账户有饱和的资金余额，否
则基金托管东谈主可不予实施，但应立即报告基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，说明此
交游指示无效。在实时报告后，基金托管东谈主不承担因未实施该指示形成亏损的包袱。
对于时效性要求高的指示，基金管理东谈主必须实时将指示传至基金托管东谈主，并预留充足的
指示处理时期。
对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予实施，基金管理东谈主说明该指示不予取消
的，资金备足并以报告基金托管东谈主的时期视为指示收到时期，因账户资金余额不足导致的投资
亏损不由基金托管东谈主承担。
基金托管东谈主发现指示失实，教导基金管理东谈主改正后再给予实施，若由此形成的延误亏损由
基金管理东谈主承担。
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法则和其他关连规则，概况违背基
金合同约定的，应当拒却实施，实时报告基金管理东谈主。
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游要领也曾成功的指示违背法律、行政法则和其他有
关规则，概况违背基金合同约定的，应当实时报告基金管理东谈主，由此形成的亏损由基金管理东谈主
承担。
基金托管东谈主由于其自己原因未能实施或失实实施基金管理东谈主指示甚至本基金的利益受到
毁伤，应在发现后，实时选定步调给予弥补，给基金份额捏有东谈主形成亏损的，对由此形成的直
接经济亏损负抵偿包袱。
基金管理东谈主若对授权报告的内容进行修改，应当提前至少三个职责日电话报告基金托管
东谈主。基金管理东谈主需提供书面的变更授权报告文献，在加盖公章后以传真或其他两边约定的神情
发送给基金托管东谈主，同期以电话体式向基金托管东谈主说明。变更授权报告文献在基金托管东谈主收到
关连文献传真件和基金管理东谈主的电话说明时成功。基金管理东谈主在而后三个职责日内将变更授权
报告文献原件送交基金托管东谈主。
基金托管东谈主更正接受基金管理东谈主指示的东谈主员及筹商神情，应至少提前 1 个职责日见告基
金管理东谈主。基金托管东谈主更正接受基金管理东谈主指示的东谈主员及筹商神情自基金管理东谈主电话说明青年
效。
基金托管东谈主在接收指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴是否与预留的授权文献内容
相符进行查验，如发现问题，应实时报告基金管理东谈主。
除因其自己原因甚至基金的利益受到毁伤而负抵偿包袱外，基金托管东谈主按照法律法则、
本合同的规则实施基金管理东谈主指示而引起的任何可能发生的亏损，基金托管东谈主不负抵偿包袱。
第七条 交游及清理交收安排
基金管理东谈主应想象采纳代理证券买卖的证券筹画机构的轨范和要领。基金管理东谈主负责采纳
代理本基金证券买卖的证券筹画机构，使用其交游单位看成基金的交游单位。基金管理东谈主和被
选中的证券筹画机构签订委用公约，由基金管理东谈主提前报告基金托管东谈主。基金管理东谈主应根据有
关规则，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券筹画机构的关连情况、基金通过该证券经
营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予表露，并将上述情况及基金专用交
易单位号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面体式报告基金托管东谈主。因关连法
律法则或交游功令的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和关连交游功令为准。
基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的交
易成交后果具体办理。
若是因为基金托管东谈主自己原因在清理上形成基金金钱的亏损，应由基金托管东谈主负责抵偿
基金的亏损；若是因为基金管理东谈主未预先报告基金托管东谈主加多交游单位，甚至基金托管东谈主接收
数据不齐全，形成清理差错的包袱由基金管理东谈主承担；若是因为基金管理东谈主未预先报告需要单
独结算的交游，形成基金财产亏损的由基金管理东谈主承担；若是由于基金管理东谈主违背法律法则、
交游功令的规则进行超买、超卖等原因形成基金投资清剪发愤和风险，基金托管东谈主发现后应立
即报告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金形成的亏损由基金管理东谈主承担。
基金管理东谈主应选定合理步调，确保在 T+1 日 12:00 之前有饱和的资金头寸用于中国证券
登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实施基金管理东谈主发送的划款指示时，基金托管资金账户
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发
送的划款指示，但应实时报告基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分斟酌基金托管
东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主稳当法律法则、
基金合同、本公约的指示不得拖延或拒却实施。
每万份基金净收益和七日年化收益率之前，必须保证今日悉数骨子交纪行载与基金司帐账簿上
的交纪行载完全一致。若是骨子交纪行载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不齐全或
不真确，由此导致的亏损由包袱方承担。
券账目，由关连各方逐日进行对账。对什物券账目，每月月末由关连各方进行账实查对。对交
易记载，由关连各方逐日对账一次。
基金份额申购、赎回及改革的说明、清事理基金管理东谈主指定的注册登记机构负责。
基金管理东谈主应于每个通达日 16:00 前向基金托管东谈主发送当日申购、赎回、改革数据，并
保证关连数据的准确、齐全。
基金管理东谈主应通过与基金托管东谈主建立的系统发送关连数据(包括电子数据和盖章成功的
纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法平方发送，两边可协商处理处理神情。基金管
理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关连规则保存。
为欢叫申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金清理的专用账户，该
账户由注册登记机构管理。
T 日，投资者进行基金申购、赎回和改革央求，基金管理东谈主和基金托管东谈主别离缱绻各类基
金份额的每万份基金净收益和基金七日年化收益率，并进行查对；基金管理东谈主将两边盖章说明
的或基金管理东谈主决定给与的基金收益以基金收益公告的体式传真至关连媒体。
注册登记机构缱绻申购份额、赎回金额及改革份额，更新基金份额捏有东谈主数据库；并将确
认的申购、赎回及改革数据向基金托管东谈主、基金管理东谈主传送。基金管理东谈主、基金托管东谈主根据确
认数据进行账务处理。
嘉实直销申购资金不晚于 T+1 日交收，代销申购资金不晚于 T+2 日交收，悉数赎回资金不
晚于 T+1 日交收，改革交收日历另行协商。当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主负责将托
管账户净应收额在交收日 17:00 前从“基金清理账户”划到基金托管账户；当存在托管账户
净应付额时，基金托管行按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 17:00 前划
到“基金清理账户” 。
基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主
应实时报告基金托管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。因基金托管资金账户莫得
饱和的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系基金管理东谈主的原因形成，包袱由基金管理东谈主
承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
如本基金按国度关连规则进行融资时，基金托管东谈主应为基金融资、融券提供必要的协助。
第八条 基金金钱净值缱绻和司帐核算
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的净金钱值。
每职责日缱绻基金金钱净值、各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率，并按
规则公告。
基金管理东谈主每职责日对基金金钱进行估值后，将各类基金份额的每万份基金净收益和七日
年化收益率后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和相
关法律法则的规则对外公布。
基金所捏有的金融金钱和金融欠债。
（1）本基金估值给与摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或公约利率
并斟酌其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按照骨子利率法进行摊销，逐日计提损益。
本基金不给与阛阓利率和上市交游的债券和单据的市价缱绻基金金钱净值。
（2）为了幸免给与“摊余成本法”缱绻的基金金钱净值与按阛阓利率和交游市价缱绻的基
金金钱净值发生要紧偏离，从而对基金份额捏有东谈主的利益产生稀释和不公道的后果，基金管理
东谈主于每一估值日，给与估值技艺，对基金捏有的估值对象进行再行评估，即“影子订价”。 当“摊
余成本法”缱绻的基金金钱净值与“影子订价”确信的基金金钱净值负偏离度全都值达到 0.25%
时，基金管理东谈主应当在 5 个交游日内将负偏离的全都值调理到 0.25%以内。当正偏离度全都值
达到 0.5%时，基金管理东谈主应当暂停接受申购并在 5 个交游日内将正偏离度全都值调理到 0.5%
以内。当负偏离度全都值达到 0.5%时，基金管理东谈主应当使用风险准备金概况固有资金弥补潜
在金钱亏损，将负偏离度全都值限制在 0.5%以内。当负偏离度全都值贯串两个交游日朝上 0.5%
时，基金管理东谈主应当给与公允价值估值方法对捏有投资组合的账面价值进行调理，概况选定暂
停接受悉数赎回央求并断绝基金合同进行财产清理等步调。
（3）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（4）其他金钱按法律法则或监管机构关连规则进行估值。
（5）关连法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新
规则估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关连法律
法则的规则概况未能充分祥和基金份额捏有东谈主利益时，应立即报告对方，共同查明原因，两边
协商处理。
基金管理东谈主缱绻并公告基金净值信息，并由基金托管东谈主复核。就与本基金关连的司帐问题，
如经关连各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金净值
信息的缱绻后果对外给予公布。
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的步调确保基金金钱估值的准确性、及
时性。当基金金钱的计价导致某一类基金份额的每万份基金净收益极少点后 4 位以内（含第 4
位）发生估值失实时，视为基金估值失实。当某一类基金份额的七日年化收益率百分号内极少
点后 3 位以内（包括 3 位）发生差错时，视为估值失实。当基金管理东谈主缱绻的基金净值信息
已由基金托管东谈主复核说明后公告的，由此形成的投资者或基金的亏损，由基金管理东谈主和基金托
管东谈主根据各自的骨子舛误情况界定两边承担的抵偿包袱。
由于一方当事东谈主提供的信息失实，另一方当事东谈主在选定了必要合理的步调后仍不行发现该
失实，进而导致基金金钱净值、某一类基金份额的每万份基金净收益及七日年化收益率缱绻错
误形成投资者或基金的亏损，由提供失实信息确当事东谈主一方负责抵偿。
由于证券交游所过火登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力原因，基金管理
东谈主和基金托管东谈主固然也曾选定必要、适合、合理的步调进行查验，然则未能发现该失实的，由
此形成的基金金钱估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金管理东谈主和基金托
管东谈主应当积极选定必要的步调摒除或削弱由此形成的影响。
当基金管理东谈主缱绻的各类基金份额的每万份基金净收益及七日年化收益率与基金托管东谈主
的缱绻后果不一致时，关连各方应本着奋勉尽职的作风再行缱绻查对，若是临了仍无法达成一
致，应以基金管理东谈主的缱绻后果为准对外公布，由此形成的亏损由基金管理东谈主承担抵偿包袱，
基金托管东谈主不负抵偿包袱。
（1）基金投资所触及的证券交游所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值时；
（3）占基金极端比例的投资品种的估值出现要紧蜕变，而基金管理东谈主为保障投资东谈主的利
益，已决定延长估值；
（4）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估
值技艺仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主应当暂停
基金估值；
（5）中国证监会和基金合同认定的其它情形。
按国度关连部门规则的司帐轨制实施。
基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管理东谈主独随即配置、记载和
守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理
东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的缱绻和
公告的，以基金管理东谈主的账册为准。
基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、齐全的基金财务司帐敷陈。基金管理东谈主应当在
每月结果后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日起 15 个职责日内完成基
金季度敷陈的编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期敷陈的编制并公告；在
每年结果之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制并公告。基金合同成功不足两个月的，基金
管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈概况年度敷陈。
基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收
到后应在 3 日内进行复核，并将复核后果书面报告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度敷陈完成当
日，将关连敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个职责日内完成复核，并将
复核后果书面报告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期敷陈完成当日，将关连敷陈提供给基金托管
东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核后果书面报告基金管理东谈主。基金
管理东谈主在年度敷陈完成当日，将关连敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日
内完成复核，并将复核后果书面报告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往
来均以加密传果然神情或两边约定的其他神情进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同
查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理神情为准；若两边无法达成一致，以基金管
理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的敷陈上加盖托管业务部门
公章概况出具加盖托管业务专用章的复核主张书，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金
托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表
对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。
第九条 基金收益分拨
基金收益包括：基金投资所得债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、银行进款利息以
过火他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的从简计入收益。基金净收益为基金收益扣除
按照关连规则不错在基金收益中扣除的用度后的余额。
金净收益为基准，为投资东谈主逐日缱绻当日收益并分拨，且逐日进行支付。投资东谈主当日收益分拨
的缱绻保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位按去尾原则处理（因去尾形成的余额进行再次分
配，直到分完为止）；
正收益；若当日净收益小于零时，为投资者记负收益；若当日净收益便是零时，当日投资者不
记收益；
金份额)神情，投资东谈主可通过赎回基金份额获取现款收益；投资东谈主在当日收益支付时，若当日
净收益大于零时，则加多投资东谈主基金份额；若当日净收益便是零时，则保捏投资东谈主基金份额不
变；基金管理东谈主将选定必要步调尽量幸免基金净收益小于零，若当日净收益小于零时，缩减投
资东谈主基金份额；
的该类基金份额自下一个职责日起，不享有该类基金的收益分拨权益；
本基金的基金收益分拨原则，不需召开基金份额捏有东谈主大会。
基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟订、基金托管东谈主复核。
本基金逐日进行收益分拨。每个通达日公告前一个通达日各类基金份额的每万份基金净收
益和七日年化收益率。若遇法定节沐日，应于节沐日结果后第二个职责日，表露节沐日历间各
类基金份额的每万份基金净收益和节沐日临了一日各类基金份额的七日年化收益率，以及节假
日后首个通达日各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率。经中国证监会原意，可
以适合延长缱绻或公告。法律法则另有规则的，从其规则。
本基金逐日例行对今日竣事的收益进行收益结转，逐日例行的收益结转不再另行公告。
第十条 信息表露
公开表露的信息在公开表露之前应予守秘。除按照《基金法》、《信息表露办法》、基金合同及
中国证监会对于基金信息表露的关连规则进行表露除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作
中产生的信息以及从对方获取的业务信息应坚守守秘的义务。基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为
正当履行法律法则、基金合同及本公约规则的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其
所洞悉的基金的守秘信息，况且应当将守秘信息厌世在为履行前述义务而需要了解该守秘信息
的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：
（1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被表露、泄露或公开；
（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为慑服和遵循法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等
监管机构的号召、决定所作念出的信息表露或公开。
基金的信息表露主要包括基金招募讲明书、基金合同、托管公约、基金份额发售公告、基
金召募情况、基金合同成功公告、基金净值信息、基金依期敷陈：包括基金年度敷陈、基金中
期敷陈和基金季度敷陈，以及临时敷陈、澄莹公告、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会规
定的其他信息。基金年度敷陈需经具有从事证券、期货关连业务履历的司帐师事务所审计后，
方可表露。
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，老诚信
用，严守精巧。基金管理东谈主负责办理与基金关连的信息表露事宜，对于本章第（二）条文定的
应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给予公布。
基金管理东谈主应当在中国证监会规则的时期内，将应予表露的基金信息通过中国证监会指定
绪论表露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开表露的信息，基金托管东谈主将通过指定绪论公开披
露。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表露基金信息：
(1)不可抗力；
(2)法律法则、基金合同或中国证监会规则的情况。
按关连规则须经基金托管东谈主复核的信息表露文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复
核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中规则需要表露的事项时，按基金合同规则公布。
照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则规则将信息
置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公
告的内容完全一致。
第十一条 基金用度
在同样情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值的 0.33%年费率计提。缱绻方法如下：
H＝E×0.33%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主和基金托管东谈主两边
查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法
定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
在同样情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。缱绻方法如下：
H＝E×0.05%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主和基金托管东谈主两边
查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公
休日等，支付日历顺延。
基金销售作事费可用于本基金的阛阓实践、销售、作事等各项用度。本基金 A 类基金份额
的销售作事费年费率为 0.25%，B 类基金份额的销售作事费年费率为 0.05%，E 类基金份额的销
售作事费年费率为 0.20%。缱绻方法如下：
H＝E×R÷过去天数
H 为各类基金份额逐日应计提的基金销售作事费
E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值
R 为各类基金份额适用的基金销售作事费率
基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主
发送基金销售作事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产
中一次性支付，由基金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到后支付给基金销售机构，荒芜用于本基金
的销售与基金份额捏有东谈主作事，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
基金召募时期的讼师费、司帐师费和信息表露用度不得从基金财产中列支。基金管理东谈主与
基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金金钱的亏损，以及处理与基金运
作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成功前的关连用度，包括但不限于验资
费、司帐师和讼师费、信息表露费等用度不列入基金用度。
的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面讲明注解，若是基金托管东谈主合计基
金管理东谈主无梗直或合理的事理，不错拒却支付。
第十二条 基金份额捏有东谈主名册的守护
本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须别离妥善守护的基金份额捏有东谈主名册，包括基金合同
成功日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30
日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称号
和捏有的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。基
金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供自便一个交游日或一齐交游日的基金份额捏有东谈主名册，基金
管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。
基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日
的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；基金合同成功日、基金合同断绝日等涉
及到基金紧迫事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管
东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守秘义务。
若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按关连法则规
定各自承担相应的包袱。
第十三条 基金关连文献和档案的保存
易记载和紧迫合同等，保存期限不少于 15 年，对关连信息负有守秘义务，但司法强制查验情
形及法律法则规则的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的记载、
账册、报表和其他关连尊府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他
关连尊府。
管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、公约传真给基金托管东谈主。
文献。
第十四条 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：
（1）被照章取消基金管理履历；
（2）被基金份额捏有东谈主大会罢黜；
（3）照章驱散、被照章废除或被照章宣告收歇；
（4）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管理东谈主必须依照如下要领进行：
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金份
额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金管理
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）
表决通过；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在基金份额捏有东谈主大会决议成功后 2 日内
在指定绪论公告；
（6）交代：基金管理东谈主职责断绝的，基金管理东谈主应妥善守护基金管理业务尊府，实时向
临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈专揽理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金
管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金管理东谈主职责断绝的，应当按照法律法则规则聘用司帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案；
（8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要求
替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关连的称号字样。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额捏有东谈主大会罢黜；
（3）照章驱散、被照章废除或被照章宣告收歇；
（4）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金份
额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托管
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）
表决通过；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在基金份额捏有东谈主大会决议成功后 2 日内
在指定绪论公告；
（6）交代：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务尊府，实时
办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主概况临时基金托管东谈主应当实时接收。
新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法则规则聘用司帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案。
（1）提名：若是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计捏有基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换别离按上述要领进行；
（3）备案：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金托管东谈主的基金
份额捏有东谈主大会决议报请中国证监会备案
（4）基金份额捏有东谈主大会审议变更基金管理东谈主、基金托管东谈主事项时，除应慑服本部分的
约定外，还应稳当本基金合同第八部分的约定。
基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的规则不绝履行关连职责，并保证不合基
金份额捏有东谈主的利益形成毁伤。
第十五条 谢绝行径
资。
管的不同基金财产。
东谈主牟取利益。
规则的神情公开表露的信息。
金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
东谈主员相互兼职。
托管公约的规则进行责罚的除外。
者昭示、线路他东谈主从事关连的交游行动。
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东谈主贷款概况提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕交游、足下证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行动；
（6）依照法律法则关连规则，由中国证监会规则谢绝的其他行动。
法律法则或监管部门调理上述谢绝行径的，本基金不受上述厌世。
国证监会规则谢绝基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。
第十六条 基金托管公约的变更、断绝与基金财产的清理
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基
金合同的规则有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。本公约约定事项如与法
律法则、《基金合同》的规则相打破，应以法律法则及《基金合同》的规则为准。
(1) 自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个职责日内，成立基金财产清理小组，基金
管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
(2)基金清理小构成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货关连业务履历的注册
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。
(3)在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，不绝赤诚、奋勉、
尽职地履行基金合同和本托管公约规则的义务，祥和基金份额捏有东谈主的正当权益。
(4)基金清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金清理小组不错依
法进行必要的民事行动。
(1)基金合同断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)编制清理敷陈；
(5)聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计；
(6)聘用讼师事务所对清理敷陈出具法律主张书；
(7)将清理敷陈报中国证监会备案；
(8)公告基金清理敷陈；
(9)对基金财产进行分拨。
清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度由基金
清理小组优先从基金财产中支付。
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)返璧基金债务；
(4)按基金份额捏有东谈主捏有的各类基金份额比例确信剩余财产在各类基金份额中的分拨比
例，并在各类基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份
额比例进行分拨。吞并类别的基金份额捏有东谈主对基金财产清理后剩余金钱具有同等的分拨权。
基金财产未按前款(1)－(3)项规则返璧前，不分拨给基金份额捏有东谈主。
清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期货关连业务资
格的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主张书后，由基金财产清理小组报中国证监会备
案并公告。基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。
基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第十七条 毁约包袱
包袱。
和本托管公约约定，给基金财产概况基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当别离对各自的行径照章
承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产概况基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿责
任。对亏损的抵偿，仅限于平直亏损。
成亏损的，应就平直亏损进行抵偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向毁约方追偿。如发
生下列情况之一的，相应确当事东谈主免责：
而形成的亏损等；
失等；
失的扩大。莫得选定适合步调甚至亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求抵偿。非毁约方
因腐臭亏损扩大而开销的合理用度由毁约方承担。
有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本公约。若基金管理东谈主或基金托管
东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要救援。
行查验，然则未能发现该失实的，由此形成基金财产或基金投资者亏损，基金管理东谈主和基金托
管东谈主应当免除抵偿包袱。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的步调摒除或削弱由此
形成的影响。
第十八条 争议处理神情
因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、结伙处理，协商、结伙不行解
决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁处所为北京市，按照中
国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有
逼迫力。
争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝赤诚、奋勉、
尽职地履行基金合同和本托管公约规则的义务，祥和基金份额捏有东谈主的正当权益。
本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其讲明注解。
第十九条 基金托管公约的效劳
两边对托管公约的效劳约定如下：
（一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管协
议当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主两边根据中国证监会的意
见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为肃肃文本。
（二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成功之日起成功。托管公约的有
效期自其成功之日起至该基金财产清理敷陈报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管公约自成功之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律逼迫力。
（四）本公约一式六份，公约两边各捏二份，上报关连监管部门两份，每份具有同等法律
效劳。
（五）本基金信息表露事项以法律法则及基金合同约定为准。
第二十条 基金托管公约的签订
本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日
（本页以下无正文）
